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提高存量上市公司质量,更需建立一个突出制度可预防性、强化上市公司有关人员应负综合责任、提升股民维权效力的监管体系,更有针对性和精细化改进上市公司系列管理流程,设法堵住任何可能的漏洞和盲区,推动上市公司以更公开、透明的方式为投资者提供充分、真实的信息及其他服务,最大限度减少人为舞弊、信息造假和财务造假等违法违规行为的发生几率。

据此,监管部门应加大对违法违规企业责任人的问责力度,积极推动股民集体诉讼、惩罚性赔偿制度的不断优化,对标类似于美国安然公司因财务造假被罚5亿美元宣告破产、高盛因向投资者兜售有毒证券被罚50亿美元等案例,划出企业不敢逾越的合规守责红线,督促“关键少数”勤勉尽责,推动我国保障股民权益相关法律落地。

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11月20日,上海豫园旅游商城(集团)股份有限公司发布对外投资公告,豫园股份决定参与天津产权交易中心公开挂牌的天津海鸥表业集团有限公司(简称“天津海鸥”)增资扩股项目。豫园股份旗下全资子公司上海汉辰表业集团以增资扩股与产权转让相结合的方式持有海鸥表业65%股权,成为海鸥表业的控股股东。

查处违法违规事件,目前对相关责任人的顶格处罚是行业禁入,但行政罚款标准有限,难以起到真正的威慑作用。重大违法违规事件给投资人造成的损失难以估量,而董事长、总经理之类高管行政罚款不过区区数十万。还有,应负有内部监管职责的监事会和董事会其他成员也没能承担起对等责任,容易造成董监高等“关键少数”的责任虚置,内部人风险难以防范。

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